证监会监管基金公司吗?

许鑫许鑫最佳答案最佳答案

这个题目有点问题,应该问“会(员)会不会监管”,因为“中国证监会不会直接监管基金公司”。 协会是社团法人,不是政府机构;协会的职能是行业自律,维护会员的合法权益,履行信息交流、行业统计、培训、咨询等职责;没有行政监管权限。

当然,作为非政府机构,协会也发挥政府作用,参与行政监管。比如,《证券投资基金法》规定,“中国证监会及其派出机构可以委托中国证券投资基金业协会对基金管理人、基金托管人以及其他证券投资基金相关机构的经营行为进行规范和监督……”虽然不会像政府部门一样亲自下口去检查,但协会通过接受举报、调查询问、查阅复制有关资料和取得相关证据等方式来履行监督职责。

另外,在处罚决定作出前,监管部门也会向协会征求意见,由协会提出建议,最终由监管部门作出决定的也有先例。 但是,这里要特别说明的是,即使监管部门将一些案件移送协会,让协会给予纪律处分,但这种处分是没有法律效力的;只有法院生效判决才有法律效力!也就是说,如果被移送到协会的案件进入司法程序,经法院判决有罪后,才会按照刑法或刑诉法的相关规定,判罚相应的刑罚并剥夺违法人员应当享有的从业资格! 在我国目前对金融犯罪的打击力度加大背景下,此类犯罪被判刑的几率很高。从某种程度上说,司法机关的行政处罚和刑事制裁是有约束力的,而行业协会的纪律处分是不具有法律强制力的;但是,行业协会的纪律处分实际上也是一种惩戒,会对当事人的职业生涯产生很大的影响。无论是从法律效力上还是实际影响上,都建议各位谨慎对待。

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